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勧誘方針
お客様への販売・勧誘にあたってお客様の視点に立ってご満足いただけるように努めます
保険その他の金融商品の販売にあたって
● お客様の商品に関する知識、購入経験、購入目的、財産状況など、商品の特性に応じた必要な事項を総合的に勘案し、お客様のご意向と実績に沿った商品の説明および提供に努めます。
● 特に市場リスクを伴う投資性商品については、そのリスクの内容について適切な説明に努めます。
● お客様にご迷惑をおかけする時間帯や場所、方法での勧誘はいたしません。
● お客様に商品についての重要事項を正しくご理解いただけるように努めます。また、販売形態に応じて適切な説明に努めます。
各種の対応にあたって
● お客様からのお問い合わせには、迅速・適切・丁寧な対応に努めます。
● 保険事故が発生した場合には、迅速・適切・丁寧な対応と保険金等の適正な支払に努めます。
● お客様のご意見・ご要望を商品開発や販売活動に生かしてまいります。
各種法令を遵守し、保険その他の金融商品の適正な販売に努めます
● 保険業法、金融商品の販売等に関する法律、消費者契約法、金融商品取引法、個人情報の保護に関する法律、その他の関係法令等を遵守します。
● 適正な業務を確保するために、社内体制の整備や販売にあたる者の研修に取り組みます。
● お客様のプライバシーを尊重するとともに、お客様に関する情報については、適正な取扱いおよび厳正な管理をいたします。
● 未成年の方、特に満15歳未満の方を被保険者とする保険契約等については、保険金の不正取得を防止する観点から適切な募集に努めます。
―以上の方針は「金融商品の販売等に関する法律」（平成12年法律第101号）に基づく弊社の「勧誘方針」です。法律の概要については、金融庁のホームページをご覧ください。
お客様本位の業務運営方針
行動指針（共有する価値観）
・私たちは、常にお客様の立場で考え行動し喜びと感動を追求します。
・私たちは、チャレンジ精神を持って最大の成果に励みます。
・私たちは、高い志を持って自己研鑽に努め日々の成長を追求します。
・私たちは、素直な心を持って何事も感謝する気持ちで行動します。
・私たちは、互いに尊重し働きやすい風土、働きがいのある環境を作ります。
・私たちは、自らの社会的責任を自覚し誠実に行動します。
お客様本位の業務運営方針
金融庁に基づく方針「７原則」 株式会社ファディック FD宣言
１．顧客本位の業務運営に関する方針の策定・公表 当社は、お客様目線でお客様本位の業務運営を実現し、社会的責任をはたします。
２．お客様の最善の利益の追求 当社は、お客様のご意向・ニーズにあった質の高いサービスを提供します。また、「お客様の声」を真摯に受け止め共有・分析して業務品質の向上に努めます。
３．利益相反の適切な管理 当社は、お客様の利益が不当に害されることのないよう適切に検証・管理する体制を整備します。
４．手数料等の明確化 当社は、お客様の安定的かつ長期的な資産形成について、市場リスクを有する投資性商品はお支払いいただく費用等についての詳細を明確に説明します。
５．重要な情報の分かりやすい提供 当社は、お客様の最適な保険商品・サービスを選んでいただけるように、商品内容・特性細かく丁寧に説明します。
６．お客様にふさわしい商品・サービスの提供 当社は、お客様の様々なリスクを分析して、お客様の意向やニーズに合わせた提案を行います。その後お客様がご満足いただけているかフォローをします。
７．従業員に対する適切な動機づけの枠組み等 当社は、「教育・研修」を継続的に実施します。
FD宣言 KPI
７原則 ・具体的な取り組み ⇒KPI
原則１ ・会社HPへの方針掲載と定期的な見直し
⇒・担当者を決めて毎月確認し見直しが必要な点をチェックしています。
原則２ ・「お客様の声」の収集と活用 ・「意向把握シート」の記録と保存
⇒・「お客様の声」を獲得、保険会社回収のアンケートによるお客様の感想要望等を確認継続等対応に活かします。回収約50件あり。
・「意向把握シート」の記録と保存を行い、毎月全体会議で共有確認をしています。
原則３ ・「意向把握シート」の記録と保存 ・顧客管理システムへの商談内容の入力・保存
⇒・社内研修を年間１０回実施２０２５年度実施済
・意向把握シートの記録と保存を行い、毎月末確認済
原則４ ・契約締結前交付書面兼商品パンフレット兼約款による説明・交付 記録を付けます
⇒・契約時に商談に契約締結前交付説明・交付
原則５ ・商品パンフレットや見積、ナビ画面、必要資料等を活用して丁寧に説明
⇒・新しい手続き方法など案内しお客様の希望に沿った手続きをご案内しました。
・契約更新時に必要書類の説明を実施しました
原則６ ・事故発生時の対応の説明
⇒・契約や更新時に事故手続きの案内確認を実施済。
原則７ ・年間スケジュールで、教育・コンプライアンス研修等を行い育成に努めます。
⇒・社内教育とコンプラ研修を年間１０回実施済
基本品質指標（ＫＰＩ）
�ー蠡海�率（ペーパレス等）：８０％以上（更新2週間前完了）
当社はご契約の更新について、お客様へ早期に証券をお届けできるよう余裕をもって手続きをします。
�▲▲鵐院璽伐鷦�：８０件（年間）
当社はアンケートを活用し改善点がないか社内で共有し早期解決に取り組みます。お客様のご要望にあったものをご提案します。
��お客様の声共有：毎月確認社内会議にて共有改善をします。
お客様の声に耳を傾け、今後のサービスの提供に役立てます。
令和8年１月29日更新